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全国股转公司新闻发言人答记者问

时间:2019-06-29 18:49 作者:admin
上海证券报:截至6月28日仍有挂牌公司未披露2018年年报。这些挂牌公司不能披露年报的主要原因是什么?全国股转公司对这些公司进行强制摘牌是基于什么样的考虑? 新闻发言人:经

  上海证券报:截至6月28日仍有挂牌公司未披露2018年年报。这些挂牌公司不能披露年报的主要原因是什么?全国股转公司对这些公司进行强制摘牌是基于什么样的考虑?

  新闻发言人:经初步分析,上述公司不能披露年报的主要原因包括以下几个方面,一是部分公司持续经营能力存疑,公司治理缺失,存在公司经营问题与违法违规问题交织等情况,没有能力披露年报;二是部分公司审计工作开展较晚或者临时更换审计机构,审计机构对公司的重大风险事项存在疑虑或尚未取得充分的审计证据;三是部分公司因不愿意负担审计、律师等中介费用,拒不聘请中介机构,导致无法披露年报。

  全国股转公司对这些公司进行强制摘牌主要基于以下两点考虑:一是践行规则监管。按期披露年度报告是挂牌公司最基本的法定义务,《信息披露细则》第十一条规定,“挂牌公司应当在规定的期限内编制并披露定期报告,在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告”。对于期限届满仍未披露年报的公司,《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》也已明确了强制摘牌的具体要求,全国股转公司对这部分公司实施摘牌有利于规则的有效执行。二是强化市场出清。总体而言,被强制摘牌公司整体质量较差,多数公司已无法正常经营,无法履行公众公司法定义务,全国股转公司对此类公司依法进行强制摘牌处理,有利于净化市场环境,提升挂牌公司整体质量,维护市场良好生态,避免风险积累、问题叠加,影响市场稳定。

  第一财经:此次被强制摘牌的公司在财务情况、融资交易、治理结构等方面情况如何?

  新闻发言人:经对尚未披露年报的挂牌公司情况进行初步梳理分析,其主要呈现以下特征:一是经营业绩普遍较差。根据其最近一期披露的财务报告,在营业收入、净利润、资产规模、经营性现金流等方面均显著低于挂牌公司的平均水平。二是融资交易不活跃。绝大部分公司挂牌以来交易金额均小于500万元且从未有过融资行为,其余公司虽有融资但融资金额也相对较低。三是少部分公司存在公司治理不健全、涉嫌违规等事项。从日常监管掌握情况看,仅少部分公司存在待处理违规事项或公司实际控制人失联或被司法机关采取强制措施等情况。

  21世纪经济报道:有市场人士认为,此次被强制摘牌的企业中有部分企业存在“坐等摘牌”现象,请问全国股转公司这种情况是否存在,对这种现象有什么措施加以应对?

  新闻发言人:部分挂牌公司拒不履行基本的信息披露义务,企图规避监管,一摘了之。对于这种情况,全国股转公司高度重视,加大了违规惩处力度,今年首次对未按期披露年报的挂牌公司及相关责任主体给予纪律处分并记入诚信档案,旨在警示、教育市场主体合规守法,打消“坐等摘牌”的侥幸心理。同时,新三板经过六年发展,已经到了一个提质增效的新阶段,企业的需求也发生了新变化。下一步,全国股转公司将在中国证监会的领导下,以市场精细化分层为抓手,统筹推进发行、交易、投资者准入、信息披露和监管等各方面的改革,增强新三板市场融资功能,提升对创新型民营中小微企业的服务能力。

  北京商报:此前,全国股转公司已对于无合理理由而未披露年报的公司及相关责任主体采取了纪律处分等监管措施,此次部分挂牌公司因仍未披露2018年年报而被强制摘牌,对挂牌公司和公司实际控制人、信息披露负责人等高管有什么影响?

  新闻发言人:全国股转公司作为新三板的自律监管机构,切实履行一线监管职责,严肃惩处各类违规行为,积极保护投资者合法权益。纪律处分属于自律监管权限范围内的“顶格处理”,根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,公司和相关责任主体受到纪律处分后,将记入中国证监会证券期货市场诚信档案数据库,依法向社会公开;公司资本市场运作将受到严格限制,影响后续证券相关行政许可申请、证券业务办理等事项;相关责任人的职业发展等方面也将受到一定不利影响。

  同时,为全面反映监管对象的合规守信状况,全国股转公司也在积极探索进一步提高违规成本的具体措施,使诚信机制对市场主体形成更有力的约束。

  中国证券报:全国股转公司对被强制摘牌公司的投资者权益保护有什么具体措施?

  新闻发言人:全国股转公司通过多种措施保护被强制摘牌公司的投资者合法权益:一是要求被强制摘牌公司披露风险提示公告,载明公司及主办券商联系方式,做好投资者的后续沟通安排。公司摘牌后,公司股东享有的对公司的知情权、投票权等股东权利不会改变,公司应及时回应投资者诉求。二是要求主办券商制定有针对性的风险处置方案,设置专门工作组,加强与投资者沟通,妥善协调解决潜在纠纷。三是向地方政府和地方证监局通报相关具体情况,商请共同做好投资者权益保护等相关工作。四是明确纠纷解决机制。按照相关规定,公司章程中应载明纠纷解决机制,公司摘牌后,投资者认为自身权利受到损害的,可以按照公司章程约定的方式寻求救济。此外,为了便利投资者通过多元化机制解决纠纷,维护自身权益,全国股转公司已同中证中小投资者服务中心、中国国际经济贸易仲裁委员会和深圳证券期货业纠纷调解中心等专业机构签订合作备忘录,投资者可以自愿选择这类专业机构解决纠纷。

  界面新闻:近期,新三板挂牌公司无论是主动或被动摘牌数量都较去年有所增加,全国股转公司如何看待新三板挂牌公司摘牌现象?

  新闻发言人:挂牌公司“有进有出”是市场发展到一定阶段的常态,表明市场化的优胜劣汰机制正在逐渐形成,从国际市场看,境外成熟资本市场每年均保持较高的退市比率。对于企业摘牌数量增加的现象,一方面,全国股转公司以开放包容市场的理念充分尊重挂牌公司自身发展规划。另一方面,也反映出新三板市场“自净”功能和“挤出”效应正逐渐发挥作用。对于未充分评估自身发展现状、对挂牌预期较高但自身规范程度不足的公司,其退出有利于实现市场化优胜劣汰。尤其是对于未披露定期报告公司实施强制摘牌,不但是正常的市场出清,也有利于进一步改善和提升新三板整体市场运行质量。

  从与已摘牌公司的沟通情况看,目前市场对于新三板改革呼声较高,对此,全国股转公司已形成了有针对性的改革方案,随着改革的不断深入推进,相关阶段性的问题将逐步得到化解。

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